科學(xué)技術(shù)部令第5號 《國家科技計(jì)劃項(xiàng)目管理暫行辦法》

科技部門戶網(wǎng)站  www.most.gov.cn      2001年01月20日     來源：科技部

　　章 總 則

　　條 為規(guī)范國家科技計(jì)劃項(xiàng)目管理，提高科技計(jì)劃項(xiàng)目管理的效率，保證科技計(jì)劃項(xiàng)目管理的公開、公正和科學(xué)，制定本辦法。

　　第二條 國家科技計(jì)劃項(xiàng)目（以下稱項(xiàng)目）是指在國家科技計(jì)劃中實(shí)施安排，由單位或個(gè)人承擔(dān)，并在一定時(shí)間周期內(nèi)進(jìn)行的科學(xué)技術(shù)研究開發(fā)活動(dòng)。

　　第三條 國家科技計(jì)劃項(xiàng)目管理實(shí)行依法管理、規(guī)范權(quán)限、明確職責(zé)、管理公開、精簡高效的原則，并嚴(yán)格按《國家科技計(jì)劃管理暫行規(guī)定》和相關(guān)各類國家科技計(jì)劃管理辦法中的有關(guān)規(guī)定組織實(shí)施。

　　第四條 本辦法主要適用于以中央財(cái)政投入為主的各類國家科技計(jì)劃的項(xiàng)目立項(xiàng)、實(shí)施管理、項(xiàng)目驗(yàn)收和專家咨詢等項(xiàng)目管理工作。

　　第二章 項(xiàng)目立項(xiàng)

　　第五條 項(xiàng)目立項(xiàng)一般應(yīng)包括申請、審批、簽約三個(gè)基本程序。

　　第六條 科技部專項(xiàng)計(jì)劃部門在啟動(dòng)項(xiàng)目申請工作前，應(yīng)根據(jù)科技發(fā)展規(guī)劃和戰(zhàn)略，發(fā)布項(xiàng)目指南或優(yōu)先領(lǐng)域，并依據(jù)計(jì)劃的性質(zhì)、宗旨和功能定位，明確申請項(xiàng)目的選擇范圍、領(lǐng)域、性質(zhì)、規(guī)模、目標(biāo)方向等，確定項(xiàng)目申報(bào)的時(shí)間、渠道、方式。

　　第七條 項(xiàng)目指南和優(yōu)先領(lǐng)域已明確項(xiàng)目目標(biāo)和任務(wù)，并符合招標(biāo)投標(biāo)條件的，應(yīng)當(dāng)依據(jù)《科技項(xiàng)目招標(biāo)投標(biāo)暫行管理辦法》中的相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

　　第八條 申請項(xiàng)目的申請者（包括單位或個(gè)人）應(yīng)當(dāng)符合以下基本條件：

　?。ㄒ唬┓显撚?jì)劃對申請者的主體資格（包括法人性質(zhì)、經(jīng)濟(jì)性質(zhì)、國籍）等方面要求；

　　（二）在相關(guān)研究領(lǐng)域和專業(yè)應(yīng)具有一定的學(xué)術(shù)地位和技術(shù)優(yōu)勢；

　　（三）具有為完成項(xiàng)目必備的人才條件和技術(shù)裝備；

　　（四）具有與項(xiàng)目相關(guān)的研究經(jīng)歷和研究積累；

　　（五）具有完成項(xiàng)目所需的組織管理和協(xié)調(diào)能力；

　?。┚哂型瓿身?xiàng)目的良好信譽(yù)度。

　　第九條 申請項(xiàng)目應(yīng)符合國家科技、經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展戰(zhàn)略，符合國家產(chǎn)業(yè)政策和科技政策，符合國家科技發(fā)展規(guī)劃、計(jì)劃的總體部署和安排。

　　第十條 申請項(xiàng)目應(yīng)提供以下三部分材料：

　　（一）項(xiàng)目申請表（由科技部統(tǒng)一印制）；

　　（二）項(xiàng)目建議書（由申請者按照科技部要求的內(nèi)容框架編寫）；

　?。ㄈ╉?xiàng)目建議書的附件（與項(xiàng)目建議書內(nèi)容有關(guān)的證明材料、專家評議意見、相關(guān)單位的項(xiàng)目推薦意見）。

　　第十一條 項(xiàng)目建議書的內(nèi)容和框架一般應(yīng)包括：

　?。ㄒ唬┝㈨?xiàng)的背景和意義；

　?。ǘ﹪鴥?nèi)外研究現(xiàn)狀和發(fā)展趨勢；

　?。ㄈ┈F(xiàn)有研究基礎(chǔ)、特色和優(yōu)勢；

　?。ㄋ模?yīng)用或產(chǎn)業(yè)化前景、科技發(fā)展或市場需求；

　?。ㄎ澹┭芯績?nèi)容與預(yù)期目標(biāo)；

　?。┭芯糠桨?、技術(shù)路線、組織方式與課題分解；

　?。ㄆ撸┠甓扔?jì)劃內(nèi)容；

　　（八）主要研究人員和單位簡況及具備的條件；

　?。ň牛┙?jīng)費(fèi)預(yù)算；

　?。ㄊ┯嘘P(guān)上級單位或評估機(jī)構(gòu)的意見。

　　除滿足上述條件外，不同類型項(xiàng)目的建議書可有所側(cè)重，或根據(jù)需要增加新的內(nèi)容。

　　第十二條 項(xiàng)目申請，必須嚴(yán)格按各類國家科技計(jì)劃管理辦法規(guī)定的渠道、方式、時(shí)間執(zhí)行。申請渠道可按行政隸屬關(guān)系逐級匯總、審核；或由申請者經(jīng)有關(guān)行業(yè)和地方科技行政管理部門推薦后直接申報(bào)，終由科技部專項(xiàng)計(jì)劃部門受理。

　　第十三條 經(jīng)科技部專項(xiàng)計(jì)劃部門或由其委托的有關(guān)機(jī)構(gòu)對項(xiàng)目建議書進(jìn)行討論、咨詢和審查后，符合條件并通過審查的項(xiàng)目，可以進(jìn)入可行性論證或評估。

　　第十四條 科技部專項(xiàng)計(jì)劃部門負(fù)責(zé)組織或委托有關(guān)機(jī)構(gòu)進(jìn)行項(xiàng)目可行性報(bào)告的論證或評估工作。

　　第十五條 可行性報(bào)告內(nèi)容和框架一般應(yīng)包括：

　?。ㄒ唬╉?xiàng)目的背景和意義；

　　（二）國內(nèi)外研究開發(fā)現(xiàn)狀和發(fā)展趨勢（包括知識產(chǎn)權(quán)狀況）；

　　（三）擬承擔(dān)單位的技術(shù)優(yōu)勢和條件；

　?。ㄋ模╉?xiàng)目目標(biāo)、研究內(nèi)容和關(guān)鍵技術(shù)；

　?。ㄎ澹┘夹g(shù)路線方案、課題分解；

　?。┙?jīng)費(fèi)的預(yù)算；

　　（七）年度進(jìn)度和目標(biāo)；

　　（八）預(yù)期成果；

　?。ň牛╉?xiàng)目負(fù)責(zé)人的技術(shù)水平和組織管理能力介紹；

　?。ㄊ┯嘘P(guān)上級單位的意見。

　　第十六條 可行性論證或評估報(bào)告應(yīng)對項(xiàng)目給出可行、不可行或需作復(fù)議的明確結(jié)論意見，并交科技部專項(xiàng)計(jì)劃部門負(fù)責(zé)審核。對論證結(jié)論“需作復(fù)議”的項(xiàng)目，申請者應(yīng)對有關(guān)內(nèi)容進(jìn)行必要的修改，然后將修改完善后的論證報(bào)告送科技部專項(xiàng)計(jì)劃部門進(jìn)行復(fù)審。

　　第十七條 對通過可行性論證審核的項(xiàng)目，科技部將以部發(fā)文的形式給予批復(fù)，并根據(jù)管理公開制度在相關(guān)范圍或媒體向社會(huì)公眾發(fā)布列入計(jì)劃項(xiàng)目公告。

　　第十八條 對符合評估條件的項(xiàng)目，應(yīng)當(dāng)依據(jù)《科技評估管理暫行辦法》中的相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

　　第十九條 列入國家科技計(jì)劃的項(xiàng)目，科技部專項(xiàng)計(jì)劃部門應(yīng)根據(jù)不同計(jì)劃的性質(zhì)，通過合同或計(jì)劃任務(wù)書形式，確定項(xiàng)目各方的權(quán)利和義務(wù)。

　　第二十條 列入國家科技計(jì)劃的項(xiàng)目實(shí)行統(tǒng)一編號，有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)由科技部另行制定。

　　第二十一條 項(xiàng)目的合同或計(jì)劃任務(wù)書的文本由科技部專項(xiàng)計(jì)劃部門依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)統(tǒng)一設(shè)計(jì)和印制，由項(xiàng)目承擔(dān)者依據(jù)批準(zhǔn)的項(xiàng)目可行性研究報(bào)告填寫合同或計(jì)劃任務(wù)書。經(jīng)簽約各方共同審核后，方可履行簽訂手續(xù)。

　　第二十二條 合同或計(jì)劃任務(wù)書應(yīng)包括以下內(nèi)容：

　?。ㄒ唬╉?xiàng)目編號、項(xiàng)目名稱和項(xiàng)目密級；

　?。ǘ┖贤追交蛴?jì)劃任務(wù)下達(dá)部門；

　　（三）合同乙方或計(jì)劃任務(wù)承擔(dān)單位（人）和任務(wù)責(zé)任人；

　?。ㄋ模┝㈨?xiàng)背景與意義；

　?。ㄎ澹┲饕蝿?wù)、關(guān)鍵技術(shù)；

　?。?yàn)收考核指標(biāo)；

　?。ㄆ撸?shí)施方案、技術(shù)路線與年度計(jì)劃進(jìn)度；

　?。ò耍┙?jīng)費(fèi)預(yù)算和用途；

　?。ň牛┏袚?dān)單位的保障條件與經(jīng)費(fèi)配套；

　?。ㄊ┛萍汲晒捌渲R產(chǎn)權(quán)的歸屬和管理；

　?。ㄊ唬┥婷茼?xiàng)目的科技保密義務(wù)；

　　（十二）爭議解決方法。

　　第二十三條 根據(jù)國家科技計(jì)劃的不同性質(zhì)和目標(biāo)，合同或計(jì)劃任務(wù)書可增加有關(guān)科技行政管理部門作為第三方，第三方有保證任務(wù)完成的責(zé)任和監(jiān)督項(xiàng)目實(shí)施的權(quán)力。

　　第二十四條 對于執(zhí)行結(jié)果可測的項(xiàng)目，合同中的研究和考核指標(biāo)，必須量化；對于執(zhí)行結(jié)果不可測項(xiàng)目，合同中的研究和考核指標(biāo)，必須有準(zhǔn)確含義的定性說明。

　　第二十五條 對項(xiàng)目執(zhí)行中的有關(guān)國撥經(jīng)費(fèi)、條件保障和經(jīng)費(fèi)配套條款，必須明確簽約各方的責(zé)任，并明確出現(xiàn)一方違約時(shí)，其他方應(yīng)有的權(quán)力。

　　第二十六條 合同或計(jì)劃任務(wù)書由科技部專項(xiàng)計(jì)劃部門核準(zhǔn)后方能生效。

　　第二十七條 對國務(wù)院交辦或科技部決定所需緊急立項(xiàng)任務(wù)，可按各類國家科技計(jì)劃管理辦法所規(guī)定的緊急立項(xiàng)程序條款進(jìn)行立項(xiàng)。

　　第三章 項(xiàng)目實(shí)施管理

　　第二十八條 國家科技計(jì)劃一般按項(xiàng)目、課題兩級管理，不設(shè)課題的可按項(xiàng)目進(jìn)行管理。

　　第二十九條 科技部專項(xiàng)計(jì)劃部門和授權(quán)或委托的項(xiàng)目組織實(shí)施管理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)項(xiàng)目的實(shí)施和管理。

　　第三十條 科技部專項(xiàng)計(jì)劃部門在項(xiàng)目管理中的基本職責(zé)是：

　?。ㄒ唬┐_定項(xiàng)目組織實(shí)施的管理機(jī)構(gòu)和管理模式；

　?。ǘ徠疙?xiàng)目專家咨詢委員會(huì)；

　?。ㄈ彶轫?xiàng)目年度執(zhí)行報(bào)告、項(xiàng)目完成后的總結(jié)報(bào)告和項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)的預(yù)、決算；

　?。ㄋ模┙M織或委托其他組織或機(jī)構(gòu)進(jìn)行項(xiàng)目的中期檢查或評估；

　?。ㄎ澹┙M織協(xié)調(diào)并處理項(xiàng)目執(zhí)行中需要協(xié)調(diào)、處理的問題。

　　第三十一條 受科技部專項(xiàng)計(jì)劃部門授權(quán)或委托，項(xiàng)目組織實(shí)施管理機(jī)構(gòu)對項(xiàng)目目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)、項(xiàng)目任務(wù)的完成、關(guān)鍵技術(shù)的突破及涉密項(xiàng)目的科技保密等，承擔(dān)組織實(shí)施的責(zé)任。

　　項(xiàng)目組織實(shí)施管理機(jī)構(gòu)的基本職責(zé)是：

　　（一）匹配項(xiàng)目約定支付的科技經(jīng)費(fèi)；

　　（二）定期報(bào)告項(xiàng)目年度執(zhí)行情況和年度經(jīng)費(fèi)決算，協(xié)同科技部專項(xiàng)計(jì)劃部門進(jìn)行項(xiàng)目執(zhí)行情況的檢查或評估，協(xié)調(diào)項(xiàng)目的實(shí)施，進(jìn)行技術(shù)保密的實(shí)施管理；

　　（三）實(shí)施項(xiàng)目的統(tǒng)計(jì)調(diào)查，督促項(xiàng)目科技成果完成單位辦理科技成果登記手續(xù)；

　?。ㄋ模┫蚩萍疾繉ｍ?xiàng)計(jì)劃部門報(bào)告項(xiàng)目實(shí)施中難以協(xié)調(diào)的問題。

　　第三十二條 項(xiàng)目承擔(dān)者的基本職責(zé)是：

　?。ㄒ唬﹪?yán)格執(zhí)行合同或計(jì)劃任務(wù)書，完成項(xiàng)目目標(biāo)任務(wù)；

　　（二）真實(shí)報(bào)告項(xiàng)目年度完成情況和經(jīng)費(fèi)年度決算；

　?。ㄈ┙邮芸萍疾繉ｍ?xiàng)計(jì)劃部門和項(xiàng)目組織實(shí)施管理機(jī)構(gòu)對項(xiàng)目執(zhí)行情況的監(jiān)督檢查；

　　（四）接受并配合科技部委托的有關(guān)中介機(jī)構(gòu)所進(jìn)行的中期評估或驗(yàn)收評估，準(zhǔn)確提供相關(guān)數(shù)據(jù)和資料；

　?。ㄎ澹┘皶r(shí)報(bào)告項(xiàng)目執(zhí)行中出現(xiàn)的重大事項(xiàng)；

　?。┨顖?bào)由科技部制發(fā)的科技計(jì)劃統(tǒng)計(jì)調(diào)查表和科技成果登記表；

　　（七）報(bào)告項(xiàng)目執(zhí)行中知識產(chǎn)權(quán)管理情況和提出知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的建議。

　　第三十三條 項(xiàng)目實(shí)施中必須建立年度執(zhí)行情況報(bào)告制度，如遇目標(biāo)調(diào)整、內(nèi)容更改、項(xiàng)目負(fù)責(zé)人變更、關(guān)鍵技術(shù)方案的變更、不可抗拒的因素等對項(xiàng)目執(zhí)行產(chǎn)生重大影響的情況必須及時(shí)報(bào)告。

　　項(xiàng)目承擔(dān)者必須在每年1月中旬提交項(xiàng)目上年度執(zhí)行情況，經(jīng)項(xiàng)目組織實(shí)施管理機(jī)構(gòu)審核匯總后，于2月中旬報(bào)科技部綜合計(jì)劃部門和專項(xiàng)計(jì)劃部門。

　　第三十四條 項(xiàng)目實(shí)施時(shí)限一般為三年，并可以逐年滾動(dòng)立項(xiàng)，超過三年的項(xiàng)目，應(yīng)進(jìn)行中期檢查或中期評估。項(xiàng)目執(zhí)行中因人為因素致使項(xiàng)目難以實(shí)施或在預(yù)定時(shí)間內(nèi)不能完成合同，科技部專項(xiàng)計(jì)劃部門可以采取警告、通報(bào)批評，并視情況直至取消合同任務(wù)的處罰。

　　第三十五條 各類國家科技計(jì)劃必須建立相互兼容的數(shù)據(jù)庫，實(shí)現(xiàn)信息、數(shù)據(jù)資源共享。統(tǒng)計(jì)、調(diào)查和成果登記的科技指標(biāo)應(yīng)有一致的概念和內(nèi)涵，指標(biāo)及數(shù)據(jù)具有可比性。

　　第四章 項(xiàng)目驗(yàn)收

　　第三十六條 各類國家科技計(jì)劃可根據(jù)計(jì)劃自身的特點(diǎn)，制定專門的驗(yàn)收管理辦法。

　　第三十七條 項(xiàng)目驗(yàn)收的組織工作，由科技部專項(xiàng)計(jì)劃部門委托項(xiàng)目組織實(shí)施管理機(jī)構(gòu)組織進(jìn)行。

　　對跨行業(yè)（部門）、跨省市的重大項(xiàng)目驗(yàn)收，應(yīng)由科技部專項(xiàng)計(jì)劃部門負(fù)責(zé)主持。

　　第三十八條 項(xiàng)目驗(yàn)收以批準(zhǔn)的項(xiàng)目可行性報(bào)告、合同文本或計(jì)劃任務(wù)書約定的內(nèi)容和確定的考核目標(biāo)為基本依據(jù)，對項(xiàng)目產(chǎn)生的科技成果水平、應(yīng)用效果和對經(jīng)濟(jì)社會(huì)的影響、實(shí)施的技術(shù)路線、攻克關(guān)鍵技術(shù)的方案和效果、知識產(chǎn)權(quán)的形成和管理、項(xiàng)目實(shí)施的組織管理經(jīng)驗(yàn)和教訓(xùn)、科技人才的培養(yǎng)和隊(duì)伍的成長、經(jīng)費(fèi)使用的合理性等應(yīng)作出客觀的、實(shí)事求是的評價(jià)。

　　第三十九條 項(xiàng)目驗(yàn)收程序，一般應(yīng)符合下列要求：

　　（一）項(xiàng)目驗(yàn)收工作需在合同完成后半年內(nèi)完成；

　?。ǘ╉?xiàng)目的承擔(dān)者，在完成技術(shù)、研發(fā)總結(jié)基礎(chǔ)上，向項(xiàng)目組織實(shí)施管理機(jī)構(gòu)提出驗(yàn)收申請并提交有關(guān)驗(yàn)收資料及數(shù)據(jù)；

　?。ㄈ╉?xiàng)目組織實(shí)施管理機(jī)構(gòu)審查全部驗(yàn)收資料及有關(guān)證明，合格的向科技部專項(xiàng)計(jì)劃部門提出項(xiàng)目驗(yàn)收申請報(bào)告；

　?。ㄋ模┛萍疾繉ｍ?xiàng)計(jì)劃部門批復(fù)驗(yàn)收申請，并委托項(xiàng)目組織實(shí)施管理機(jī)構(gòu)組織驗(yàn)收，驗(yàn)收一般應(yīng)委托有關(guān)社會(huì)中介服務(wù)機(jī)構(gòu)對研究開發(fā)成果完成客觀評價(jià)或鑒定后進(jìn)行；

　?。ㄎ澹┛萍疾繉ｍ?xiàng)計(jì)劃部門負(fù)責(zé)批準(zhǔn)項(xiàng)目的驗(yàn)收結(jié)果。

　　第四十條 項(xiàng)目承擔(dān)者申請驗(yàn)收時(shí)應(yīng)提供以下驗(yàn)收文件、資料，以及一定形式的成果（樣機(jī)、樣品等），供驗(yàn)收組織或評估機(jī)構(gòu)審查：

　?。ㄒ唬╉?xiàng)目合同書或項(xiàng)目計(jì)劃任務(wù)書；

　?。ǘ┛萍疾繉ｍ?xiàng)計(jì)劃部門對項(xiàng)目的批件或有關(guān)批復(fù)文件；

　?。ㄈ╉?xiàng)目驗(yàn)收申請表；

　　（四）科技成果鑒定報(bào)告；

　?。ㄎ澹╉?xiàng)目研發(fā)工作總結(jié)報(bào)告；

　　（六）項(xiàng)目研發(fā)技術(shù)報(bào)告；

　?。ㄆ撸╉?xiàng)目所獲成果、專利一覽表（含成果登記號、專利申請?zhí)枴＠柕龋?/div>